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2016-06-06 | 来源:    人看过
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    私募基金管理人的内部制度建设,是私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节的制度安排、组织体系和控制措施。
私募基金管理人的内部制度建设,是私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节的制度安排、组织体系和控制措施。

日前,对于设立私募基金管理机构不设行政审批,并且监管尚处于起步阶段,市场上私募基金管理人的经营管理水平、风险控制能力良莠不齐,给私募基金行业带来了一定的风险隐患。为了引导私募基金管理人加强内部控制,促进合法合规、诚信经营,中国证券投资基金业协会近几个月来不断出新规,监管力度大大加强。

什么情况下需用到这套私募基金管理人必备制度?
 
1.需建立一整套必备制度的新设私募基金管理人;
 
2.缺乏必备制度,有“保壳”之忧的私募登记管理人;
 
3.需补交《私募法律意见书》,但未建立或完善相关制度的私募登记管理人;
 
4.运行状况良好的私募登记管理人可用于自查;
 
5.律师在针对私募管理人进行尽职调查过程中,发现其缺乏相关制度,需提整改方案或解决意见的。

私募基金管理人必备制度

1.私募基金内部控制制度
 
2.私募基金风险控制制度
 
3.私募基金投资管理制度
 
4.私募基金信息披露管理制度
 
5.私募基金档案管理制度
 
6.私募基金员工个人投资管理制度
 
7.私募基金财务管理制度
 
8.私募基金独立核算制度
 
9.私募基金投资决策委员会制度
 
10.私募基金投资管理公司章程
 
11.私募基金防范利益冲突的投资交易制度
 
12.私募基金合格投资者风险揭示制度
 
13.私募基金合格投资者内部审核流程
 
14.私募基金产品宣传推介制度
 
15.私募基金公平交易制度(适用于私募证券投资基金业务)
 
16.私募基金从业人员买卖证券申报制度(适用于私募证券投资基金业务)
 
17.私募基金人事管理制度
 

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